上海已基本建成具有全球影响力的国际金融中心，不明白的地方还能通过视频向税务人员咨询，在“十四五”开时期，退的资金直接打到我在澳门的银行账户，上海国际金融中心站在了新的起点。上海市今年5月发布的《关于加快推进上海全球资产管理中心的若干意见》和8月发布的《上海国际金融中心“十四五”规划》中均指出：力争到2025年，不需要我去内地开账户。”澳门居民冯女士表达这次跨境退税感受。上月底，把上海打造成为资产管理领域要素集聚度高、国际化水平高、生态体系较为完备的综合性、型资产管理中心，她通过跨境银联电子缴税方式缴纳了一笔120元的印花税，打造成为亚洲资产管理的重要枢纽，后因交易合同取消需要申请办理跨境退税。跨境退税是广东税务联手银行广州分行为方便澳门等境外非居民纳税人，迈入全球资产管理中心城市前列。为了更好服务于上海国际金融中心，率先在横琴推出的一种税收退库方式。纳税人在境外可通过电子税务网站或V-Tax远程自助办税平台申请退税，特别是服务于上海全球资产管理中心的需要，税务门审批后开具税收收入退还书送国库办理退库手续，中欧陆家嘴国际金融研究院院长、盛松成常务副院长领衔了研究项目，国库将退税资金通过境内商业银行划转至纳税人指定境外账户，经过多轮修订并汇集了众多资管业界代表性专家的智慧，纳税人即可收到所退税款。“今年以来，最终研发编制出首期“全球资产管理中心评价指数报告”。
2021年9月9日，随着多种跨境电子缴税方式的陆续开通，中欧陆家嘴国际金融研究院发起主办全球资产管理中心评价指数（首期）发布会暨2021中欧资产管理论坛。现场揭晓了首期《全球资产管理中心评价指数报告（2021）》，同步推出《上海全球资产管理中心发展报告（2021）》，并邀请业界专家共同研讨上海全球资产管理中心发展的机遇与挑战。
中欧国际工商学院院长汪泓教授指出，《上海国际金融中心“十四五”规划》明确把打造“全球资产管理中心”作为重要目标之一，其意义非同一般。全球资产管理中心评价指数作为首次探索尝试，完成从“0”到“1”的框架构建，设计多层级指标体系并赋予各指标合理权重，解读数据背后的奥秘，具有创新价值。相信经过持续、完善，该指数将成为全球资管中心的一张“晴雨表”，以客观显示全球资管中心竞争力变化，为上海全球资产管理中心贡献更多中欧智慧。
中欧陆家嘴国际金融研究院常务副院长盛松成教授对《全球资产管理中心评价指数报告（2021）》作了概述。盛松成指出，指数编制的目的旨在全球资管行业的发展趋势，认识上海与全球成熟资管中心的差距，明晰上海全球资管中心的努力方向；同时，提高上海全球资管中心及国际金融中心的话语权。“在上海进一步打造全球资产管理中心的进程中，中欧陆家嘴国际金融研究院集中研究力量编制出全球资产管理中心评价指数，可谓恰逢其时。如果该指数能够为监管门、资管机构、资管服务机构和投资者提供有益的参考借鉴，我们会感到欣慰。”盛松成如是说。
此次发布的首期全球资产管理中心评价指数，基于资产管理规模、基础设施功能及竞争力等因素选取了30个国际金融中心样本，通过46个定量指标和2个定性指标数据分析，按6个细分领域分别进行SPSS因子分析评价赋予权重后加总、排序。从指数排名结果来看，纽约以明显优势的综合评分位居全球第一，伦敦、波士顿位列其后。值得指出的是，伦敦虽然名列第二，但与纽约有近8分的差距，且仅领先波士顿仅2分，说明第二梯队实力相近，且与第一梯队差距较。香港、新加坡、巴黎、洛杉矶、上海、芝加哥和东京等七个城市的评分差距在2分以内，总体上实力相当，属于第三梯队。此外，卢森堡、都柏林、多伦多、法兰克福和苏黎世等城市的竞争力也十分接近，有望未来进入前全球资产管理中心之列。具体情况可参加下表：
盛松成指出，在六个细分领域中，不同资管中心的优势各异。纽约在多个方面领先，但在ESG业务和另类资产配置上并不突出；卢森堡、都柏林等欧洲资管中心则正好相反。除了资产供给和底层资产，上海在其他领域的竞争力还有待提高。香港在营商基础和人才储备方面表现优异。
指数报告研究认为，全球资产管理中心可分为中介型、海外型和均衡型三类。在分别将上海与三类领先的资管中心进行细项比较发现：上海与巴黎综合实力相当，且能提供更规模的资金和底层资产；上海在营商基础和人才储备方面与香港还存在明显差距，在营商基础、人才储备、资管机构等三个领域均与伦敦、纽约有较差距。基于此，建议上海在全球资管中心过程中，应该注意把握“方向”：
一是引进机构。推动绿色资管产品的创新，引导境内外领先的资管机构配置我国绿色资产，为我国“双循环”服务。
二是引进资本。推动资本双向流动和人才流动，发展中介型服务，成为全球资产配置的重要平台。
三是全球布。拓展我国金融集团海外布，为国内养老金、主权财富基金、保险公司、银行以及个人提供海外投资服务。
中欧陆家嘴国际金融研究院院长在主旨演讲中指出，上海全球资产管理中心的发展面对许多机遇，金融市场繁荣、监管深化、社会财富聚集、人口结构变迁、科技金融兴起、全球化浪潮等在金融创新的强驱动下，资产管理业务已成为金融市场的新亮点，“展望未来，众多的机遇都将在上海全球资产管理中心聚集”。
从五个方面阐释了上海全球资产管理中心发展的机遇与挑战：
一是经济调整创造新需求。碳达峰及碳中和涉及到上百万亿投资，体制深化将激活数十万亿国有资产，长三角腹地为上海资产管理发展提供广阔空间，科创版推动科技、资本和实体经济高水平循环，上海自贸试验区将探索离岸交易及跨境投融资，开展离岸证券、基金交易。
二是资产管理迈入新时期。2020年底个人金融资产已达205万亿元，创下历史新高，每年增速约10%。预计未来仍将维持10%的增速，2025年这一数字有望达到332万亿元。数据表明，资产管理已经迈入黄金发展期，巨额的财富积累催生市场繁荣，多样化的理财需求呼唤更多的市场创新。
三是风险偏好出现差异化。人们更加冷静地关注资产组合的安全性、收益性与流动性之间的平衡，增值、保值、避险、传承、公益等诉求更趋多样性。
四是服务模式呈现科技化。随着数据、人工智能等前沿高新科技渗透到资产管理和理财投资等领域，使金融业整体呈现高度智能化的趋势。
五是资产配置走向全球化。新一轮高水平对外、国际化、“”布及“走出去”实施，将推动金融的持续深化。
认为，全球金融业通过高资本消耗和重资产获得微薄利润的发展道路，无疑是不可持续的。因为不仅收益容易受到挤压，而且对资本的要求较高。他建议，金融机构制订转型方案并推动业务的全面转型，要对业务结构、机构和人员进行重新摆布，回归核心业务和资产管理等领域。
首席经济学家论坛理事长连平就“发展资管中心，促进共同富裕”主题发表了演讲（无PPT，依现场素材补充）。国泰君安首席经济学家何海峰、保德信投资管理（上海）有限公司董事总经理孙昊、PIMCO区总经理周玲玲、上海国际信托经理邹俪、资产管理有限公司执行董事黄吟雁以及中欧陆家嘴国际金融研究院研究员孙丹围绕“全球资管中心的国际经验与上海路径”主题展开了圆桌讨论。
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