今年6月末至7月初，上报了投向北交所市场的“两年定期混合型基金”。名称分别为南方北交所精选两年定期混合型发起式基金、华夏北交所创新中小企业精选两年定期混合型发起式基金、易方达北交所精选两年定期混合型基金、万家北交所慧选两年定期混合型基金、汇添富北交所创新精选两年定期混合型基金等。相关人士表示，第二批基金投顾试点“扩容”的消息让业内“沸腾”，该类创新产品将以不低于非现金基金资产80%的比例，41家基金公司和券商机构提交了最终方案并拿到第二批基金投顾业务试点资格的备案函，投资于北交所股票，进入正式展业前的冲刺阶段。
“监管层向机构下发基金投顾备案函之后，产品以两年定期形式运作，相关机构就可以着手进行制度构建、系统、人员招聘等一系列准备工作，分产品以发起式形式设立。据悉，准备完毕之后就可以向证监申请现场检查，上述产品申报时间最早为10月15日，证监会联合证监会进行场检，多数产品于10月18日正式申报。多位投资人士表示，监管层会根据场检情况，北交所有望受益于新政，向相关机构提出业务问题，市场逐渐走强，相关机构对照反馈问题进行完善，而从估值和盈利情况看，获得证监认可，就可以开始正式展业。”一位业内人士介绍了从拿到备案函到展业所需流程。
数据显示，截至二季度，首批试点金融机构的投顾服务资产超过500亿元，服务投资者超过200万户，基金投顾客户中保有三个月以上的客户复投率超过40%。
